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看门狗:SEC履行了斯坦福大学的职责

去年12月伯纳德麦道夫的庞氏骗局曝光后,证券交易委员会一直在积极调查亿万富翁R.艾伦斯坦福的银行业务,并履行其追究金融家,该机构检查员所谓的不法行为的责任。将军发现了。

美国证券交易委员会于2008年4月停止对斯坦福大学进行调查的决定是根据司法部的要求作出的,该机构没有违反其义务,根据监察长办公室David Kotz的报告。

该办公室接到投诉称,美国证券交易委员会应该采取行动,更快速,更积极地发现和关闭斯坦福所谓的70亿美元庞氏骗局 - 这是一个本身的主要骗局,而麦道夫的蔓延诈骗估计已经花费了数千美元。全球投资者,基金会和银行至少130亿美元。

投诉来自众议院监督小组委员会主席,俄亥俄州众议员丹尼斯库西尼奇,他在2月表达了他所谓的美国证券交易委员会行动中“大幅延迟”的担忧。 他在一封信中告诉美国证券交易委员会主席玛丽·夏皮罗,该机构对斯坦福调查的处理“引发了对(SEC)致力于保护投资者的使命的严重质疑。”

总检察长的报告确实发现美国证券交易委员会对其斯坦福调查的“紧迫性”在去年12月麦道夫承认其长期存在的欺诈计划后“显着增加”,该机构告诉司法部它不再等待依赖刑事当局'平行调查。 联邦检察官同意,美国证券交易委员会在2月提出指控。

从2005年6月开始,美国证券交易委员会在沃斯堡的地区办事处对安提瓜斯坦福国际银行的存款证书进行了调查,该银行承诺提供超额回报。 报告还发现,该机构的调查“受到斯坦福及其律师缺乏合作的阻碍”以及安提瓜监管机构的管辖障碍和阻挠。

该报告称,总检察长办公室“没有断定证监会违反其有义务大力追究斯坦福事件中不法行为的指控”。 它的日期是6月19日 - 同一天,斯坦福被司法部指控和监禁,他的国际银行帝国实际上是一个基于谎言,咆哮和贿赂的金字塔计划。 今年2月,美国证券交易委员会提起民事欺诈指控,指责这位自豪的亿万富翁,加勒比地区的人数超过生命,吸引投资者承诺CD和其他投资的回报率不大。

斯坦福大学对这些指控提出质疑,如果罪名成立,刑事案件可能会将他送入监狱长达250年。

美国证券交易委员会周二公布了总检察长的报告,并将其作为其工作人员斯坦福调查行为的证据。 最近几个月,Kotz办公室对该机构进行了一系列重要评估,并且国会对其未能发现马多夫欺诈事件的批评声不满,尽管十年来员工面临红旗。

尽管司法部优先考虑的障碍以及斯坦福和其他人缺乏合作,“美国证券交易委员会最终能够获得关键证据,导致2009年2月的(紧急行动)停止销售CD并寻求资金回笼致投资者,“机构发言人约翰内斯特在一份声明中说。 “(SEC)非常感谢斯坦福大学调查中的工作人员所展示的专业知识和不懈的奉献精神。”

Kotz一直在审查该机构在麦道夫丑闻中的行为,预计将在未来几周内发布一份关键报告。